CNVM a suspendat surcursala Broker din Baia Mare

În continuarea investigaţiilor efectuate în legătură cu activitatea S.S.I.F. Broker S.A. Cluj Napoca, C.N.V.M. a dispus, în şedinţa din data de 13 februarie 2009, suspendarea autorizaţiei de funcţionare a sediului secundar al S.S.I.F. Broker SA din localitatea Baia Mare, luând în considerare informaţiile preliminare furnizate de Corpul de control, din care reies indicii că nu au fost menţinute evidenţele, înregistrările şi conturile, astfel încât să se asigure acurateţea acestora şi, în mod distinct, corespondenţa acestora cu instrumentele financiare şi fondurile deţinute în numele clienţilor.

Pentru asigurarea protecţiei investitorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive şi frauduloase, C.N.V.M. a dispus, în şedinţa din data de 29 ianuarie 2009, ca măsura asiguratorie, şi nu ca sancţiune, suspendarea autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. Broker SA Cluj Napoca. Decizia a avut în vedere conservarea documentelor şi a bazei de date, pentru obţinerea tuturor informaţiilor necesare clarificării modului de funcţionare a societăţii.

În această perioadă, Corpul de control al C.N.V.M. a extins investigaţiile şi la un număr de cinci sucursale ale S.S.I.F. Broker SA Cluj Napoca, cu scopul de a obţine informaţii privind activitatea acestora şi a modului de comunicare cu sediul central.

Totodată, în şedinţa din data de 13 februarie 2009, C.N.V.M. a decis reintroducerea la tranzacţionarea pe piaţa reglementată administrată de S.C. B.V.B. S.A. a acţiunilor emise de S.S.I.F. Broker S.A. Cluj Napoca, începând cu data de 16 februarie 2009. CNVM a mai solicitat societăţii să prezinte măsurile organizatorice şi operaţionale pe care le adoptă în vederea desfăşurării activităţii în conformitate cu prevederile legale în vigoare şi să procedeze la efectuarea unui audit extern al activităţii desfăşurate în perioada 2006 - 2009 atât ca intermediar, cât şi ca emitent.