CSA mai sancţionează doi brokeri de asigurare şi pe conducătorii executivi ai acestora

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale "Asig Invest Broker de Asigurare" - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei, precum şi retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al societăţii, potrivit unui comunicat de presă.

Printre contravenţiile constatate care au dus la aplicarea acestor sancţiuni se numără şi faptul că societatea nu a făcut dovada plăţii primei de asigurare aferente contractului de asigurare de răspundere civilă profesională, nu a transmis procedurile interne revizuite privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, nu a comunicat persoanele cu atribuţii în aplicarea sancţiunilor internaţionale, mai multe raportări nu au fost transmise la CSA în termenul legal sau chiar deloc, la sediul social nu este prezent în permanenţă un angajat al brokerilor, conducătorul executiv nu a îndeplinit măsurile dispuse de CSA printr-o decizie anterioară, printre care se regăseşte şi aceea de a transmite procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestioanare a riscurilor pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.

De asemenea, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale "Corporate Insurance Services - Broker de Asigurare Reasigurare" - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii, precum şi retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al societăţii.