CNVM interzice şefilor de la casele de brokeraj să ocupe şi funcţii de control

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) a dispus, luni, o măsură prin care interzice membrilor în consiliile de administraţie ale caselor de brokeraj să activeze în acelaşi timp ca şefi sau reprezentanţi ai compartimentului de control intern în societăţile respective, a anunţat marţi CNVM.

Măsura luată de arbitrul pieţei de capital are ca scop separarea funcţiilor privind decizia, execuţia şi supravegherea activităţii caselor de brokeraj, precum şi separarea funcţiilor principale.

Astfel, CNVM încearcă să împiedice îndeplinirea de către aceeaşi persoană a unor atribuţii care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activităţi ce pot degenera în abuzuri, care să expună la risc societatea sau clienţii acesteia.

"Societăţile de servicii de investiţii financiare în cadrul cărora se regăsesc persoane care se află în situaţia menţionată au obligaţia ca, în termen de maximum şase luni de la data prezentei, să-şi adapteze structura organizatorică în vederea eliminării situaţiei de incompatibilitate prevăzută", se precizează în măsura adoptată de CNVM.

Compartimentele de control intern departamente specializate, prezente în mod obligatoriu la toate casele de brokeraj şi se ocupă cu verificarea activităţii societăţilor în cauză, pentru a se asigura că activitatea de tranzacţionare şi serviciile prestate se realizează conform prevederilor legii pieţei de capital.

Măsura CNVM vine în contextul în care autoritatea pieţei de capital a descoperit nereguli la câteva case de brokeraj, pe care le-a suspendat temporar şi cărora le-a aplicat amenzi şi sancţiuni drastice, printre care Broker Cluj şi Mobinvest.