English
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a amendat, luna trecută, cu suma de 65.400 de lei societatea de brokeraj Swiss Capital, precum şi pe unii dintre directorii acesteia, potrivit unui comunicat publicat pe site-ul instituţiei.
Din informare reiese că, în urma unui control, autoritatea a identificat o serie de probleme legate de depunerea documentaţiei de autorizare a membrilor Consiliului de Administraţie al Swiss Capital, aspecte operaţionale privind derularea unei oferte publice, aspecte procedurale şi operaţionale privind aplicarea adecvată a măsurilor de cunoaştere a clienţilor.
ASF l-a sancţionat pe Bogdan Juravle, directorul general al Swiss Capital, cu o amendă de 20.400 de lei. Olimpiu Blăjuţ, director general adjunct, ofiţer de conformitate pentru prevenirea spălării banilor şi finanţării terorismului (SB/FT) şi conducător direct responsabil în acest domeniu, a primit o amendă de 33.695 de lei.
Robert Pană, ofiţer de conformitate în cadrul Swiss, a fost amendat cu 18.900 de lei. În acelaşi timp, Nicolae Moroianu - preşedintele Consiliului de Administraţie, Mircea Ştefan Solovăstru - administrator, Ştefan Dragoş Gioga - administrator şi Vlad Zaharia - persoană care prestează servicii şi activităţi de investiţii, au primit avertismente.
Totodată, ASF a impus instituirea unui plan de măsuri pentru remedierea neregulilor constatate, conform comunicatului supraveghetorului pieţei.
Euro
Dolar SUA
Franc elveţian
Liră sterlină
Gram de aur
1. Bani de seminte
(mesaj trimis de RO în data de 09.07.2025, 21:58)
Macar e un inceput. Pe la SIFuri pe cand?
1.1. actionar (răspuns la opinia nr. 1)
(mesaj trimis de actionar în data de 10.07.2025, 00:13)
Inceput bun... .Indicator VEKTOR cu o stea (respect 0 pt actionari minoritari).....ar trebui Protectia actionarilor (daca ar exista) sau ASF sa analizeze /VERIFICE astfel de companii (foste SF-uri) sau societati brokeraj.......O intrebare? Daca indicatorul VEKTOR este minim, adica transparenta minima, de ce nu se analizeaza/verifica aceste companii?
1.2. fără titlu (răspuns la opinia nr. 1)
(mesaj trimis de anonim în data de 10.07.2025, 17:04)
Ce sunt alea Sifuri ?
2. opinie
(mesaj trimis de BUREBISTA în data de 09.07.2025, 22:49)
A INCEPUT TSUNAMI in brokerii de sifoane, cate smecherii fac, dar gata trebuie sa revina la normal. Amenda este un inceput, daca ei realizeaza se indreapta, daca nu vin si alte sanctiuni. INTRATI si pe SIFURI, dar tare nu bla, bla, etc.
3. parere
(mesaj trimis de actionar-cuponar în data de 09.07.2025, 22:58)
Draga ASF de MAVRODIN TIBERIU VALENTIN cand va ocupati? Este mare consultant, pe bani grei la sif LION CAPITAL- FOSTA SIF BANAT CRISANA si mare consultant managerial la ICPE ELECTRIC MOTORS-SRL, pe bani grei, face, drege, da afara oameni neintemeiat, abureste pe actionari si foloseste bunurile companiei in interes personal. Coordoneaza directori, administratori, lanseaza strategi si sifoneaza cum se pricepe banii actionarilor la SIF celor din conducerea SIF-ULUI. Totul pe bani grei, a ocupat in trecut si functia de DIRECTOR GENERAL ADJUNCT, oare ce functie este asta, va las pe voi sa realizati, dar poate ASF-UL si AGENTIA DE INTEGRITATE- este Presedinte CA la CEC BANK! Mare om , mare ''caracter''!
4. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 10.07.2025, 00:13)
La sifuri nu se poate intra asa usor, de fapt acolo trebuie intrat cu buldozerul si direct procuratura. Muhahaa a venit si vremea sa dardaie putin rechinii
5. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 10.07.2025, 02:06)
Dar manipularea de la ALR cum e
5.1. fără titlu (răspuns la opinia nr. 5)
(mesaj trimis de anonim în data de 10.07.2025, 06:08)
ca la sinteza
6. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 10.07.2025, 09:19)
Asa i-au sanctionat precum a mers Dragnea la puscarie, se putea mult mai mult dar nu s-a vrut